浅论想象竞合犯

郭山珉


[内容摘要] 想象竞合犯系罪数理论中一个极具实践价值，又存在诸多争议的一个理论问题。本文试就想象竞合犯的概念、本质、一行为、处罚原则、及与法条竞合的区别进行探讨，以便从理论上正确的理解、掌握，这对犯罪的准确定性和进行处罚具有十分重要意义。
[关键词] 想象竞合犯 想象数罪 一行为 处罚原则

想象竞合犯即想象的数罪，它是与实际的数罪相对而言的。想象竞合犯在很多国家均由刑事立法明文加以规定，我国刑法虽对其未加规定，但因想象竞合犯在司法实践中经常遇到，故在罪论上予以重视，是十分重要的。笔者就刑法基本理论，结合司法实践中案例，探讨想象竞合犯的概念、本质、处断等方面问题。首先，笔者先述一个自己承办的案例与大家探讨。
2003年5月17日，犯罪嫌疑人朱某某、单某某、袁某某等7人经事前预谋，由朱、单、袁三人从南京东站爬上装载生铁块的一列货物列车，等列车开出后，三人用手机通知在镇江的王某某、郭某某、许某某、崔某某到事先约好的地点接应从车上掀盗的生铁，当晚10时许，列车运行至镇江至丹阳站区间，朱三人将事先码好堆在车帮上的生铁块掀下车，致使刚好另一条线上交会的旅客列车的多节车厢玻璃和空调发电车油箱、阀门、液示仪等被生铁块击中损害，造成该次旅客列车紧急停车近30分钟，直接经济损失近万元，盗窃的生铁价值人民币3500余元。对本案的定性存在三种意见，一种意见认为：该犯罪团伙构成两个罪，一是盗窃罪，另一是危害了公共安全，构成了破坏交通工具罪，因数罪并罚。第二种意见认为：构成了破坏交通工具罪。第三种意见：只构成了盗窃罪。笔者同意第三种观点，因为该案就是典型的想象竞合犯，即行为人基于一个犯意，实施一行为，其行为又触犯数罪名。最终法院也以盗窃罪对上述涉案人员均作有罪判决。实际在司法实践中，这类案件涉及较多，争论也较大，有必要从法理上予以探讨明示，指导办案实践。
一、想象竞合犯的概念、一行为、本质
（一）何谓想象竞合犯
国外又有人就想象竞合犯称为观念的竞合，[1]其要件一是一行为，二是触犯数个罪名。日本刑法第54条第1款规定：“一个行为同时触犯两个以上罪名……按照其最重的刑罚处罚。”瑞士刑法第68条第1款规定：“一行为……触犯数自由刑之罪者，从一重处断并适当加重刑期。”
我国刑法学界普遍认同想象竞合犯的法律术语，又称想象数罪。是指行为人基于一个故意或过失，实施了一个危害行为，侵害了数个刑法所保护的客体，触犯了两个以上异种罪名的犯罪。[2]
我国刑法总则中虽没有规定想象竞合犯的概念，但在刑法分则的具体条文中，有关于想象竞合犯的规定，如刑法第三百二十九条第三款的规定：“有前两款行为，同时又构成本法规定的其它犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。”
（二）想象竞合犯中的“一行为”
行为人实施了一个危害行为，这是想象竞合犯区别于实质数罪及牵连犯等犯罪形态的根本点，评价想象竞合犯的核心首先要弄清“一个行为”的确切含义。关于这个问题，各国刑法理论历来是众说纷纭，莫衷一是，其中：
一是自然行为说。此说认为所谓适合于数个构成要件的一个行为，应当在事物的自然观察上其行为是“单一的”，而且是“同一的”。如果不是自然观察上的一行为，就是数行为。如甲同时同地用嘴侮辱他人，用手伤害他人，就应看成两个行为。
二是社会行为说。此说认为应当根据社会的见解来判断行为的个数。人在社会环境中的各种举动，必须对社会有意义时，才能看成是行为。所谓一个行为，也就是在社会观察上的一个犯罪意思活动。如甲以数个殴打行为重伤乙，就社会观察而言，甲只有一个意思活动，故构成一个行为。
三是犯罪行为说。此说以犯意个数作为衡量行为个数的标准。基于一个犯罪而实施的行为即为“一个行为”，基于数个犯意而实施的行为即为“数个行为”。如甲基于一个犯意而杀害数人的数个行为，就是一个行为。
四是法律行为说（又称构成要件行为说）。此说以行为符合犯罪构成要件的次数作为衡量行为个数的标准。一次符合为一行为，数次符合为数行为。但在数次符合的情况下，若行为完全重迭，仍不失为一行为。如一枪击毙两人，两次符合杀人罪的构成要件。因杀人行为完全重迭，故仍系一个行为。
笔者认为，上述观点都有不妥之处。前两者在“自然”、“社会”方面标准模糊，第三者与连续犯混为一谈，第四者则以“完全重迭”为依据，难免有自相矛盾之感，由此笔者认为，所谓“一个行为”，就是指基于一个犯意（故意或过失所实施的动作的全体）。至于是基于单一的犯意，还是概括的故意，在所不问。凡基于一个犯意而实施的一个（组）动作为“一行为”，如开一枪打死两个人，即使基于概括的犯意而实施的包含了数个自然行为的“一所为”，仍不失为“一行为”，因为该数个自然行为间互有联络关系。如共犯基于共同的或概括的故意，同时同地分头实施的行为。总之，笔者认为要正确认定“一行为”，必须把“自然行为说”和“社会行为说”结合起来考察，方为合理。
我国目前在审判实践中，把包含了一个动作和数个动作的一个行为而触犯了数罪名的情况当作想象竞合犯处理的案例很多；把包含了数行为的“一行为”而触犯数罪名的情况当作想象竞合犯处理的案件也时有发生。笔者认为，要正确划清“一所为”与“数行为”的界限，还必须掌握构成“一所为”的三个标准：一是系基于一个犯意；二是“一所为”所包含的数行为必须是在同时同地实施；三是数行为的重要部分相互重迭或者数行为完全重迭（从自然和社会相结合的角度观察）。

（三） 想象竞合犯的本质
如何认识想象竞合犯的本质、内涵，对这些问题的理解是我们对其进行研究的出发点和立足点，对此学术界有不同的理解（观点）：
1. 实质一罪说。该说认为，想象数罪只是形式上构成数个罪名，因其仅有一个犯罪行为与实质数罪性质明显不同。虽形式上造成数个危害结果，触犯数个罪名，形式上符合数个犯罪构成，但行为人只实施了一个行为，故其并非真正数罪，只是想象的数罪，实质为一罪。
2、实质数罪说。该说认为想象数罪虽是一个犯罪行为，但兼有数个犯罪行为的性质，所以对想象数罪与其他数罪一样进行数罪并罚。理由在于行为人出于一个或数个罪过，虽然只实施了一个行为，却造成了数个危害结果，触犯了数个罪名，就其犯罪构成要件而言，除行为仅有一个以外，其余的几个要件都与实质数罪的构成要件相符。而这一危害行为的实施与数个犯罪结果的发生都有因果关系，是数个危害结果发生的共同原因。若将这一危害行为与数个犯罪结果的发生分别联系起来，就能分别构成几个犯罪，所以想象竞合犯的一个危害行为，事实上产生了重复交叉的作用。因此，想象竞合犯已满足数个犯罪构成，其本质是数罪而非一罪。
3、折衷说。认为想象竞合犯的本质就在于，它既不是实质的一罪，也不是实质的数罪，或者认为想象竞合犯的本质是不完整的数罪，或称“特别的数罪”。认为想象竞合犯符合数个犯罪构成，属于数罪，但是只有一个行为，处理上应与一般数罪有所区别。[3]
4.法条竞合说。此说认为基于“行为之数须与犯罪之数一致”的观点，认为一个行为不可能构成数个犯罪，故认为想象竞合犯只能是数罪名的竞合，即法条竞合。李斯特说：“一个行为触犯数个罪名时，非数罪竞合，而为数个刑罚法之竞合即法规竞合，而非犯罪竞合。”[4]
笔者认为上述观点中，“特别数罪”的提法较为可取，即所谓折衷说。这是因为，一方面，想象竞合犯虽然是出于一个犯意，实施了一个行为，却触犯数个罪名，且这些罪名中任何一个都不能全面评价该行为，故明显区别于一罪，应为数罪的一种形态；另一方面，想象竞合犯只是在形式上符合数个犯罪构成，由于行为人只实施了一个行为，也就是说数个犯罪构成共用部分要件，与数行为触犯数罪名的数罪相比是不完整的，故根据对一行为不得进行重复评价的原则，想象竞合犯只是“想象”的数罪，是数罪的理论形态之一，是处断的一罪。
二、同种数罪能否构成想象竞合犯
在同种数罪名能否构成想象竞合犯的问题上，我国刑法学界存在两种观点：
第一种观点认为：“一行为触犯数个同种罪名，当然是触犯数罪名，是同种数罪。”[5]其理由有以下几点：
（1） 想象竞合犯的定义只说一行为触犯数罪名，并没讲明须触犯异种的数罪名，理应包括同种数罪名在内。
（2） 被害法益的个数不限于同种或异种，只要受到一次侵害便触犯一罪，一行为数次侵害同一法益，理应认为是想象竞合犯。
（3） 从符合构成要件的次数来说，一次符合就是触犯一罪名，数次符合就是触犯数罪名，不能因为犯罪构成要件是否相同而有差别。
（4） 同种的数罪名和异种的数罪名，只是数个罪名的不同表现形式，二者没有本质的区别。
我国台湾学者翁国梁也提出“学者有承认异种类之想象竞合犯而否认有同种类的想象竞合犯之存在者-----余则以为不然，盖被害法益之个数，并不限于同种或异种”。[6]
第二种观点认为：只有异种类的想象的数罪，才能构成想象竞合犯。因此，想象竞合犯只存在一种形式，就是一行为触犯数个异罪名，其理由有以下几点：
（1） 从罪名上来说，只有数个不同的罪名，才是数罪名。数个相同的罪名，即使侵犯不同被害人的法益，仍然只是一个罪名，因而谈不到想象的竞合犯。
（2） 从实际意义上来说，承认想象竞合犯的目的在于：在一行为所触犯的数罪名中，解决应按哪一个罪名定罪量刑的问题。同种类的想象竞合犯，在确定行为的罪名上不发生任何疑问，因而不把它作为想象的竞合犯，对审判工作也没有任何实际影响。
笔者同意第二种观点。认为第一种观点认识是片面的，实践中也是不必要的，甚至是错误的。
首先，如前所述，想象竞合犯不是实质的数罪，原因在于行为人只实施了一个危害社会的行为。如果承认同种罪名是数罪名，那么在想象竞合犯一行为的前提之下，各犯罪构成的各个要件实际上均相互重合，只是直接客体数量和范围的增加，而这一量上的变化不足以影响罪质，可为一罪构成完全概括，只用一个罪名就可以完整评价，故同种罪名仍为一罪。
其次，即使承认同种罪名是数罪名，对司法实践也并无裨益。如行为人故意一枪打死三人，对三个故意杀人罪如何从一重？因而，承认同种罪名的想象竞合犯不但对司法实践毫无意义，反而徒增困扰。
再次，承认同种罪名的想象竞合犯可能导致重罪轻判，造成罪责刑无法达到一致，如行为人故意用枪击伤三人，致一人重伤，二人轻伤，如按想象竞合犯处理，则从一重罪处罚，只对重伤他人的结果进行评价，而其他两轻伤结果则忽略不计，这显然造成罪刑严重不一致，枉纵了犯罪人，对受害人也极不公平。而若按一罪处理，则可综合评价，将致三人受伤的事实作为情节考虑，则可做到罪责刑平衡。
台湾学者从法益说出发进行了有益的探讨，立论有据，但由于我国大陆刑法理论的基础是社会危害性理论，因而，这一理论只能从一个侧面给我们一些启发，开阔一下刑法基础理论的视野，有益学术百家争鸣的氛围，却无法运用到我国的刑事司法实践当中来。
因此，想象竞合犯不应包括同种罪名的情况，只有当罪名相异，犯罪构成性质不同时，才存在着竞合的可能性和必要性。
三、想象竞合犯与法条竞合犯之间的区别
想象竞合犯与法条竞合犯于表现上有着极大的相似形，两者的行为人都只实施了一个危害行为，都触犯了数个法条，且最终都按一罪处罚，适用一个法条（虽然适用原则各有不同），特别是当法条竞合犯各罪之间为交叉重合关系时更令人难以理解，然而二者毕竟有着根本的区别：
浙江省杭州市建设委员会


关于印发《杭州市建设工地职工宿舍安全使用与管理暂行规定》的通知

杭建工发[2005]487号


各区、县（市）建设局、开发区管委会，各在杭施工、监理企业：
　　为深入持久地推动我市建设工地文明施工整治工作，切实改善施工现场职工生活环境，有效预防生产安全事故的发生，针对当前施工现场职工宿舍“脏乱差”等突出问题，依照有关规范、标准规定，结合我市实际，我委研究制定了《杭州市建设工地职工宿舍安全使用与管理暂行规定》，对施工现场职工宿舍的安全使用与管理提出基本要求，现予印发。凡新开工建设工程项目应按本规定执行。在建项目也应对照规定要求，积极整改，消除安全隐患，确保施工现场建设职工的生命安全与生活质量。
　　对执行中发现的问题请及时与市建委工程处联系。联系人：董学群，电话：87020895。
　　附：杭州市建设工地职工宿舍安全使用与管理暂行规定

杭州市建设委员会
二OO五年七月十八日

附：

杭州市建设工地职工宿舍安全使用与管理暂行规定

第一章 总 则

　　第一条 为深入持久地推动我市建设工地文明施工整治工作，切实改善施工现场职工生活环境，根据国务院《建设工程安全生产管理条例》、《杭州市建筑工地文明施工管理规定》、《建筑施工现场环境与卫生标准》（JGJ146-2004）、《浙江省建设厅〈建筑施工安全检查标准〉（JGJ59-99）实施意见（试行）》和创建文明工地的有关要求，对施工现场职工宿舍的安全使用与管理制定本暂行规定。
　　第二条 凡在本市行政区域内建设工程搭设、使用现场临时职工宿舍的，应遵守本规定。
　　第三条 在杭各建筑施工、监理企业应将建设工地职工宿舍作为施工企业现场安全技术措施的一项重要内容，加强对选址、搭设、设施等环节的审核及日常管理。各级建设主管部门、监督管理机构要重视对施工现场职工宿舍的监督管理，督促施工企业落实各项规定要求。

第二章 施工现场职工宿舍的搭设、设施及管理

　　第四条 选址的基本要求
　　1、按照施工现场总平面图位置布置，符合安全、消防有关要求。
　　2、宿舍不得设置在高压线下，也不得设置在沟边、崖边、江河岸边、泄洪道旁、强风口处、高墙下、已建斜坡和高切坡附近等影响安全的地点，以确保安全可靠。
　　3、不得在尚未竣工的建筑物内设置临时宿舍。
　　4、施工现场临时宿舍选址应处于在建建筑物的坠落半径之外。如因场地所限局部位于坠落半径之内的，必须组织专家进行技术论证，提出可靠防护措施。如无法确保安全或场地不具备搭设条件的，应外借场地搭设或租房用于安置。现场临时宿舍应实行封闭管理，与作业区、周边居民区保持有效隔离。
　　第五条 搭设的基本要求
　　1、搭建民工临时宿舍或利用旧房改作临时宿舍的，必须符合坚固安全、防潮保暖、通风明亮和消防安全规定，不影响周边环境，方便民工生活，有利民工健康。
　　2、宿舍应确保主体结构安全，设施完好。装配式活动房屋，应是具有法人资格和合法经营手续的企业（厂家）生产的产品，并经过法定检测机构检测合格，有合格证书、主要技术指标（结构强度、刚度、楼〈墙〉面承载能力、抵抗风力等级）、使用说明书以及注意事项。禁止用钢管、毛竹等搭设简易工棚作为宿舍。自2005年9月1日起，市区工地的临时宿舍应淘汰水泥膨胀珍珠岩复合板活动房。
　　3、建设工地使用的活动房应具有抵御10级大风的能力和强度，其搭建高度不宜超过二层。在平坦空旷地域宜搭建一层。对因施工现场狭小确实需要搭建三层的活动房，必须按钢结构规范进行设计和施工，并向安全监督机构备案。禁止搭设四层及以上活动房。宿舍搭建严禁利用围档，屋顶禁放杂物。
　　4、宿舍必须设置可开启式窗户，窗口宽度不小于0.9米，高度不小于1.2米，保证良好的通风条件。室内高度应不低于2.4米。不得把一间宿舍分割成若干单人小间，以免阻碍空气流通。宿舍门窗应玻璃齐全，地面应采用硬化措施。
　　5、活动房搭设应由生产厂家编制方案，经使用单位审核、批准。活动房由生产厂家负责安装搭设。搭设完毕后，经生产厂家和使用单位共同验收合格后方可投入使用。
　　6、施工企业（使用单位）必须按照生产厂家的规定和要求使用活动房，严禁超载使用，严禁改变活动房的结构和使用功能。建设单位或委托的监理企业必须做好对活动房安装、搭设和使用的监督工作。
　　第六条 设施的基本要求
　　1、宿舍内应设置高于地面不少于30厘米的铁制或木制2米×0.9米的单人床或上下双层床，并做到每人一床，通道的宽度不得小于1.0米。床铺被褥干净整洁，生活用品摆放整齐。在保证人均使用面积不小于2.5平方米的情况下，每间宿舍居住人数不得超过12人。严禁在宿舍内打通铺。不得将工具、用具、易燃易爆或有毒物品带入宿舍内混杂堆放。
　　2、宿舍内应统一配置贮物柜、脸盆架、清扫工具、电灯、吸顶摇头扇或壁扇等必要的生活设施。
　　3、宿舍用电应当设置独立的漏电、短路保护器和足够数量的安全插座，电线必须套管。宿舍内电器设备安装和电源线的配置，必须由专职电工操作。不允许私搭乱接。宿舍内（包括值班室）严禁使用煤气灶、煤油炉、电饭煲、热得快、电炒锅、电炉等器具。
　　4、宿舍生活区内应提供为作业人员晾晒衣物的场地和设施。
　　5、宿舍区应设置开水炉、电热水器或饮用水保温桶。
　　6、宿舍区应设置文体活动室，配备电视机、书报、杂志等文体活动设施、用品。
　　7、宿舍区应设置水冲式厕所和洗浴间，地面应硬化，墙壁屋顶严密，门窗齐全，通风良好，配备盥洗设施。厕所和洗浴间的位置不宜设在宿舍设施内。
　　8、宿舍区应设置排水暗沟，经排污批准后与市政管线连接。
　　9、宿舍区应设置密闭式垃圾站（或容器）,不得有污水、散乱垃圾等蚊蝇孳生地。生活垃圾与施工垃圾应分类堆放。
　　10、宿舍周围环境应保持整洁、安全。配备必要的消防器材。
　　第七条 基本管理制度要求
　　1、施工总包单位对宿舍等生活设施管理负总责。对依法分包的，应在分包合同中载明宿舍等生活设施的管理条款，明确各自责任。
　　2、施工现场应建立生活设施管理制度和日常检查、考核制度，并落实专（兼）职治安、防火和卫生管理责任人。
　　3、建立健全宿舍内住宿登记、挂牌和消防安全等安全防范制度，严禁男女混居和与施工无关人员入住。
　　4、建立宿舍室长卫生管理制度，且应和宿舍人员名单一起上墙。室内保持整洁。
　　5、建立卫生值日、定期清扫、消毒和垃圾及时清运制度，根据工程实际设置一定数量的专职保洁员，负责卫生清扫和保洁。生活区应采取灭鼠、蚊、蝇、蟑螂等措施，并应定期投放和喷洒药物。

第三章 监督管理

　　第八条 严格实行对施工现场职工临时宿舍的开工前备案管理。
　　1、备案内容：建筑工程开工前施工现场职工宿舍临时生活设施等到位情况（具体详见附《杭州市建设工程开工前施工现场临时宿舍备案表》，该表可到当地建设工程监督机构领取。
　　2、备案程序：建设工程开工前施工单位应按该表要求的内容认真落实和如实填写。经建设单位和项目监理单位检查核实并签署意见后，由建设单位在办理工程安全质量监督注册时报监督机构备案。备案时还应提供能够证明搭建情况的照片以及其他规定的各项资料。
　　3、备案管理：建设工程监督机构在收到《杭州市建设工程开工前施工现场临时宿舍备案表》等有关资料后，应在3个工作日内进行审查，发现不符合要求的，不予办理建设工程安全质量监督手续。
　　必要时，可延长办理工作日，到现场查看。
　　第九条 严格核发建设工程施工许可证。建设工程施工许可行政管理部门，在核发建设工程施工许可证时，必须严格按照基本建设程序要求审查其前置手续是否完备，对未办理建设工程安全质量监督书的，不予发放建设工程施工许可证。
　　第十条 按照“三位一体”监督管理要求，各建设行政主管部门和监督机构应把建设工程职工临时宿舍作为现场保证安全生产文明施工具体措施的一个重要组成部分加强日常监管。
　　第十一条 对开工备案时有弄虚作假行为以及对施工过程中管理不到位、严重影响职工生活和身心健康负有责任的工程建设有关责任主体和人员，按《杭州市建筑施工企业项目经理管理试行办法》和《杭州市建设项目总监理工程师管理试行办法》、《杭州市建设市场主体信用管理办法》等规定实施扣分，并记入“信用档案”，作为有关责任主体和执业人员年检、考核、升级的重要依据之一。
　　第十二条 对检查中发现存在违反法规或强制性条文行为的，应依法给予严处。
　　第十三条 将施工现场职工临时宿舍等生活设施作为申评“安全生产文明施工标准化样板工地”的重要检查内容之一，对各级组织检查及日常抽查中发现不符合标准要求的，应一票否决。
　　第十四条 各有关部门工作人员必须忠于职守，加强监督，认真履行职责。对滥用职权、玩忽职守、营私舞弊的，其上级管理部门应按照行政处分管理规定严肃处理。

第四章 附 则

　　第十五条 本规定由杭州市建设委员会负责解释。
　　第十六条 本规定自印发之日起施行。