上海证券交易所


关于发布《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》的通知


　　为规范证券上市、暂停上市及终止上市的审核工作，本所制定了《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》，现予以发布，并自发布之日起施行。
　　上海证券交易所
　　二OO六年六月十二日





上海证券交易所证券上市审核暂行规定

第一章 总则

　　第一条 为规范上海证券交易所（以下简称本所）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所企业债券上市规则》（以下简称《企业债券上市规则》）及其他相关规则，制定本规定。

　　第二条 下列事项的审核适用本规定，本规定未作规定的适用《股票上市规则》、《企业债券上市规则》及其他相关规定：

　　（一）股票、企业债券、公司债券的首次上市；

　　（二）被暂停上市的股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的恢复上市；

　　（三）股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的暂停上市、终止上市；

　　（四）本所办理的其他证券上市、暂停上市、恢复上市及终止上市。

　　第三条 本所设立上市委员会，对前条规定的事项进行审核。本所根据上市委员会的审核意见，作出审核决定。

　　上市委员会审核时，可以采用召开审核会议、直接进行通讯表决或者其他方式进行。

　　第四条 上市委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。


　　第二章 上市委员会

　　第五条 本所从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任上市委员会委员，并对外公布。

　　第六条 上市委员会委员每届任期2年，任期届满，可以连任。

　　本所根据需要，可以调整委员每届任期和任职届数。

　　第七条 上市委员会委员应当具备下列条件：

　　（一）熟悉有关证券法律、行政法规和国家政策；

　　（二）熟悉证券相关业务和本所业务规则；

　　（三）在所从事领域内有良好声誉，没有受到刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；

　　（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；

　　（五）本所要求的其他条件。

　　第八条 上市委员会委员履行职责时，应遵守下列规定：

　　（一）勤勉尽责，以审慎的态度，全面审阅相关材料；

　　（二）按要求参加审核，根据法律、行政法规和本所规则要求，独立发表意见，行使表决权；

　　（三）不得接受与审核事项有关的单位或人员的馈赠，不得私下与上述单位或人员接触；

　　（四）保守在履行职责时接触的国家机密和有关单位的商业秘密，不得对外透露有关会议的情况；

　　（五）不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益；

　　（六）本所规定的其他要求。

　　第九条 上市委员会委员有下列情形之一的，本所予以解聘：

　　（一）不符合本办法第七条规定的条件的；

　　（二）违反本办法第八条规定，情节严重的；

　　（三）任期内两次以上无故不参加审核的；

　　（四）本人申请辞去委员职务的；

　　（五）本所规定的其他情形。

　　第十条 每次审核时，本所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人,其中有一名法律和会计专业人士。

　　第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的，应当及时申请回避。

　　第十二条 上市委员会工作小组（以下简称工作小组）设于本所上市公司部、债券基金部，负责办理下列具体事务：

　　（一）接受首次上市申请材料；

　　（二）确认选定的委员能否参加审核；

　　（三）向委员送交审核材料；

　　（四）参加审核会议，制作会议记录；

　　（五）制作审核决定书，并送达申请人；

　　（六）上市委员会要求办理的其他事项。


　　第三章 审核程序

　　第十三条 发行人按照本规定第二条第（一）、（二）项规定提出上市或恢复上市申请的，应按《股票上市规则》、《企业债券上市规则》等规定，向本所提交相关材料。

　　第十四条 在本所上市的证券出现暂停上市、终止上市情形的，由本所相关业务部门提出处理建议，提交上市委员会审核，并通知发行人。

　　第十五条 发行人认为本所对外公布的上市委员会委员中，有与首次上市或恢复上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在向本所提交相关申请材料的同时提交书面回避申请，并说明理由。

　　发行人认为本所对外公布的上市委员会委员与暂停上市、终止上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在收到本规定第十四条规定的通知之日起3日内，向本所送达书面回避申请，并说明理由。

　　相关委员是否回避，由本所审核决定。

　　第十六条 工作小组在审核前，将相关材料送交参加审核的委员审阅。

　　第十七条 被指派参加审核的委员如发现存在应当回避的情形，或因特殊事由不能参加审核的，应当在审核前通知工作小组，并提交书面申请及理由。本所可在核实后对参会委员作相应调整。

　　第十八条 上市委员会审核时召开审核会议的，会议由本所从参会委员中指定的会议召集人主持。会议审核按照下列议程进行：

　　（一）出席会议委员达到规定人数后，委员填写是否存在与申请人事先接触或是否存在回避事项的有关说明，交由工作小组核对后，召集人宣布会议开始并主持会议。

　　（二）召集人组织委员对审核事项逐一发表个人审核意见。

　　（三）召集人总结委员的主要审核意见，形成审核会议对审核事项的审核意见。

　　（四）委员对审核会议记录、审核意见记录确认并签名。

　　（五）委员进行投票表决。

　　（六）工作小组负责监票及统计投票结果。

　　（七）召集人宣布表决结果。

　　（八）委员在审核会议表决结果上签名。

　　第十九条 参加审核的委员认为有必要的，可以要求本所通知申请人接受询问，或者要求本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见。

　　第二十条 上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员正确判断情形，经参加审核的过半数委员同意，可对该审核事项暂缓表决一次。

　　第二十一条 审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。

　　第二十二条 本所在《股票上市规则》、《企业债券上市规则》规定的期限内，对本规定第二条规定的审核事项作出决定。其中发行人按本所要求提交补充文件的时间、因委员回避而调整会议日期的时间以及本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见的时间，不计入本所作出有关决定的期限内。

　　第二十三条 申请人或相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐满重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。

　　第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。


　　第四章 附则

　　第二十五条 本规定由本所理事会审议通过后生效，修改时亦同。

　　第二十六条 本规定自发布之日起施行。


西藏自治区新闻出版局


西藏自治区新闻出版局对举报“制黄”、“贩黄”、侵权盗版和其他非法出版活动有功人员奖励办法
西藏自治区新闻出版局



第一条 为奖励举报“制黄”、“贩黄”、侵权盗版和其他非法出版活动（以下简称各类非法出版活动）的有功人员，严厉打击各类非法出版活动，规范全区出版物市场的奖励举报制度，保障出版物市场健康有序发展，根据国家有关法律、法规，特制定本办法。
第二条 举报有功人员是指以书面、电话或其它形成向自治区“扫黄”工作办公室、地（市）公安处（局）、文化市场管理办公室举报各类非法出版活动，举报内容经查证属实，并由此破获有关案件的人员。对举报有功人员，由政府有关部门按照本办法的规定酌情给予奖励。
第三条 举报下列非法行为属于本办法奖励范围：
（一）出版、制作、印刷、复制、发行、传播淫秽出版物，境外反动宣传品，特别是达赖集团鼓吹“西藏独立”，破坏社会稳定和民族团结等方面的出版物、音像制品、反动宣传品等行为；
（二）出版、制作、印刷、复制、发行、传播含有下列内容的违禁出版物的行为：反对宪法确定的基本原则，危害国家的统一，主权和领土完整，危害国家的安全、荣誉和利益，煽动民族分裂，侵害少数民族风俗习惯、破坏民族团结，宣扬迷信或者渲染暴力，危害社会公德和民族优秀
文化传统，以及法律、法规禁止含有的其他内容；
（三）未经著作权人许可而复制、发行其文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品的行为；
（四）盗印、盗制或者出版他人享有专立出版权的出版物；
（五）未经批准，擅自设立出版单位或者擅自从事出版物的出版、印刷或者复制、发行业务；
（六）伪造、假冒出版单位或者报纸、期刊名称出版出版物；
（七）擅自印刷或者复制、发行境外出版物，非法进口出版物；
（八）买卖书号、刊号、版号构成犯罪的行为；
（九）法律、法规规定的其他非法出版行为。
第四条 对符合上述奖励范围的举报有功人员的具体奖励标准如下：
（一）对于一般举报有功人员，举报非法出版活动按每案所涉及出版物经营额2％以内的奖励金予以奖励。
（二）举报非法出版活动的生产、经营和运输等设备的，按每案罚没款总额10％以内的奖励金予以奖励。
（三）有特殊重大贡献或所举报的有关非法出版活动案件被列为大案要案的，经自治区“扫黄”工作小组办公室主任会议批准，可不受上述奖励金限额的限制。
（四）两人以上共同举报同一案件线索的，奖励金颁发机构确定奖金额后，由举报人自行协商分配比例，协商不成的，由颁发机构裁决。
第五条 各地（市）财政部门应当安排专项经费，用于奖励举报有功人员。
第六条 对举报有功人员的奖励金，由立案地的“扫黄”工作小组办公室颁发。
第七条 实施奖励要由专人负责，并严格为举报人保密。未经举报人同意，不得公开举报人姓名、身分及居住地，违者依法追究其法律责任。
任何单位和个人不得对举报有功人员打击报复，违者依法追究其法律责任。
第八条 以法人或者其他组织的名义举报的，对该法人或者其他组织的奖励，按照本办法进行。
第九条 专项奖励经费的使用由同级财政部门负责监督，审计部门定期予以审计。
第十条 本办法由自治区“扫黄”工作办公室负责解释。
第十一条 本办法自发布之日起执行。
举报电话：
西藏自治区“扫黄”办：6829432
西藏自治区公安厅：6322344



2000年4月6日