国务院


中华人民共和国国务院令（第３２３号） 　　


　　现公布《地震安全性评价管理条例》，自２００２年１月１日起施行。 　　

　　总理 朱镕基

　　二００一年十一月十五日


　　地震安全性评价管理条例

　　第一章 总则 　　

　　第一条 为了加强对地震安全性评价的管理，防御与减轻地震灾害，保护人民生命和财产安全，根据《中华人民共和国防震减灾法》的有关规定，制定本条例。

　　第二条 在中华人民共和国境内从事地震安全性评价活动，必须遵守本条例。

　　第三条 新建、扩建、改建建设工程，依照《中华人民共和国防震减灾法》和本条例的规定，需要进行地震安全性评价的，必须严格执行国家地震安全性评价的技术规范，确保地震安全性评价的质量。

　　第四条 国务院地震工作主管部门负责全国的地震安全性评价的监督管理工作。

　　县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构负责本行政区域内的地震安全性评价的监督管理工作。

　　第五条 国家鼓励、扶持有关地震安全性评价的科技研究，推广应用先进的科技成果，提高地震安全性评价的科技水平。 　　

　　第二章 地震安全性评价单位的资质　　

　　第六条 国家对从事地震安全性评价的单位实行资质管理制度。

　　从事地震安全性评价的单位必须取得地震安全性评价资质证书，方可进行地震安全性评价。

　　第七条 从事地震安全性评价的单位具备下列条件，方可向国务院地震工作主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构申请领取地震安全性评价资质证书：

　　（一）有与从事地震安全性评价相适应的地震学、地震地质学、工程地震学方面的专业技术人员；

　　（二）有从事地震安全性评价的技术条件。

　　第八条 国务院地震工作主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构，应当自收到地震安全性评价资质申请书之日起３０日内作出审查决定。对符合条件的，颁发地震安全性评价资质证书；对不符合条件的，应当及时书面通知申请单位并说明理由。

　　第九条 地震安全性评价单位应当在其资质许可的范围内承揽地震安全性评价业务。

　　禁止地震安全性评价单位超越其资质许可的范围或者以其他地震安全性评价单位的名义承揽地震安全性评价业务。禁止地震安全性评价单位允许其他单位以本单位的名义承揽地震安全性评价业务。

　　第十条 地震安全性评价资质证书的式样，由国务院地震工作主管部门统一规定。 　　

　　第三章 地震安全性评价的范围和要求 　　

　　第十一条 下列建设工程必须进行地震安全性评价：

　　（一）国家重大建设工程；

　　（二）受地震破坏后可能引发水灾、火灾、爆炸、剧毒或者强腐蚀性物质大量泄露或者其他严重次生灾害的建设工程，包括水库大坝、堤防和贮油、贮气、贮存易燃易爆、剧毒或者强腐蚀性物质的设施以及其他可能发生严重次生灾害的建设工程；

　　（三）受地震破坏后可能引发放射性污染的核电站和核设施建设工程；

　　（四）省、自治区、直辖市认为对本行政区域有重大价值或者有重大影响的其他建设工程。

　　第十二条 建设单位应当将建设工程的地震安全性评价业务委托给具有相应资质的地震安全性评价单位。

　　第十三条 建设单位应当与地震安全性评价单位订立书面合同，明确双方的权利和义务。

　　第十四条 地震安全性评价单位对建设工程进行地震安全性评价后，应当编制该建设工程的地震安全性评价报告。

　　地震安全性评价报告应当包括下列内容：

　　（一）工程概况和地震安全性评价的技术要求；

　　（二）地震活动环境评价；

　　（三）地震地质构造评价；

　　（四）设防烈度或者设计地震动参数；

　　（五）地震地质灾害评价；

　　（六）其他有关技术资料。

　　第十五条 建设单位应当将地震安全性评价报告报送国务院地震工作主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构审定。 　　

　　第四章 地震安全性评价报告的审定 　　

　　第十六条 国务院地震工作主管部门负责下列地震安全性评价报告的审定：

　　（一）国家重大建设工程；

　　（二）跨省、自治区、直辖市行政区域的建设工程；

　　（三）核电站和核设施建设工程。

　　省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构负责除前款规定以外的建设工程地震安全性评价报告的审定。

　　第十七条 国务院地震工作主管部门和省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构，应当自收到地震安全性评价报告之日起１５日内进行审定，确定建设工程的抗震设防要求。

　　第十八条 国务院地震工作主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构，在确定建设工程抗震设防要求后，应当以书面形式通知建设单位，并告知建设工程所在地的市、县人民政府负责管理地震工作的部门或者机构。

　　省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构应当将其确定的建设工程抗震设防要求报国务院地震工作主管部门备案。 　　

　　第五章 监督管理 　　

　　第十九条 县级以上人民政府负责项目审批的部门，应当将抗震设防要求纳入建设工程可行性研究报告的审查内容。对可行性研究报告中未包含抗震设防要求的项目，不予批准。

　　第二十条 国务院建设行政主管部门和国务院铁路、交通、民用航空、水利和其他有关专业主管部门制定的抗震设计规范，应当明确规定按照抗震设防要求进行抗震设计的方法和措施。

　　第二十一条 建设工程设计单位应当按照抗震设防要求和抗震设计规范，进行抗震设计。

　　第二十二条 国务院地震工作主管部门和县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构，应当会同有关专业主管部门，加强对地震安全性评价工作的监督检查。 　　

　　第六章 罚则 　　

　　第二十三条 违反本条例的规定，未取得地震安全性评价资质证书的单位承揽地震安全性评价业务的，由国务院地震工作主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构依据职权，责令改正，没收违法所得，并处１万元以上５万元以下的罚款。

　　第二十四条 违反本条例的规定，地震安全性评价单位有下列行为之一的，由国务院地震工作主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构依据职权，责令改正，没收违法所得，并处１万元以上５万元以下的罚款；情节严重的，由颁发资质证书的部门或者机构吊销资质证书：

　　（一）超越其资质许可的范围承揽地震安全性评价业务的；

　　（二）以其他地震安全性评价单位的名义承揽地震安全性评价业务的；

　　（三）允许其他单位以本单位名义承揽地震安全性评价业务的。

　　第二十五条 违反本条例的规定，国务院地震工作主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构向不符合条件的单位颁发地震安全性评价资质证书和审定地震安全性评价报告，国务院地震工作主管部门或者县级以上地方人民政府负责管理地震工作的部门或者机构不履行监督管理职责，或者发现违法行为不予查处，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，依法追究有关责任人的刑事责任；没有造成严重后果，尚不构成犯罪的，对部门或者机构负有责任的主管人员和其他直接责任人员给予降级或者撤职的行政处分。 　　

　　第七章 附则 　　

　　第二十六条 本条例自２００２年１月１日起施行。
中国保险监督管理委员会


关于印发《保险公司偿付能力报告编报规则——问题解答第10号：无担保企业（公司）债券、不动产、未上市股权和保险资产管理公司创新试点投资产品》的通知

保监发〔2010〕98号


各保险公司：

　　为进一步完善偿付能力监管制度，明确部分投资资产的认可标准，我会研究制定了《保险公司偿付能力报告编报规则——问题解答第10号：无担保企业（公司）债券、不动产、未上市股权和保险资产管理公司创新试点投资产品》。现予印发，请遵照执行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国保险监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年十一月三十日

　　保险公司偿付能力报告编报规则——问题解答

　　第10号：无担保企业（公司）债券、不动产、

　　未上市股权和保险资产管理公司创新试点投资产品


　　
　　问：保险公司根据有关规定投资的无担保企业（公司）债券、不动产、未上市股权和保险资产管理公司发行的创新试点投资产品在偿付能力报告中的认可标准应遵守哪些一般性规定？

　　答：保险公司根据有关规定投资的无担保企业（公司）债券、不动产、未上市股权和保险资产管理公司发行的创新试点投资产品属于保险公司的投资资产，在编制偿付能力报告时应当遵守《保险公司偿付能力报告编报规则第2号：投资资产》的有关原则和规定。特别的，其认可标准应当遵守投资资产认可标准的一般性规定。

　　问：保险公司投资的无担保企业（公司）债券在偿付能力报告中如何认可和披露？

　　答：保险公司投资的有担保企业债券按照《保险公司偿付能力报告编报规则第2号：投资资产》有关企业债券的规定认可。保险公司投资的无担保企业（公司）债券为认可资产，按照下述标准进行认可和披露：

　　（一）认可标准

　　1、信用评级为AAA级（或相当于AAA级）的无担保企业（公司）债券，以账面价值作为其认可价值；

　　2、信用评级为AA级以上（含AA级）但低于AAA级（或相当于AA级以上但低于AAA级）的无担保企业（公司）债券，以账面价值的95％作为其认可价值；

　　3、信用评级在AA级以下（或相当于AA级以下）的无担保企业（公司）债券，以账面价值的85%作为其认可价值。

　　（二）信息披露

　　1、在“明细表IA－1：投资资产”的“企业债券”项目之后，增加“其中：无担保企业（公司）债券”项目，列报公司持有的无担保企业（公司）债券的认可价值。

　　2、在“明细表IA－7：企业债券”中，增加一列“有无担保”，列报企业债券的担保情况。

　　问：保险公司根据《保险资金投资不动产暂行办法》投资形成的不动产投资资产在偿付能力报告中如何认可和披露？

　　答：保险公司的自用不动产，按照《保险公司偿付能力报告编报规则第1号：固定资产、土地使用权和计算机软件》的相关规定确定认可价值，披露有关信息。

　　保险公司根据《保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法》投资形成的基础设施类不动产投资资产，按照信托资产的相关规定确定认可价值，披露有关信息。保险公司根据《保险资金投资不动产暂行办法》投资形成的其他不动产投资资产按照下述标准进行认可和披露：

　　（一）认可标准

　　1、以物权方式投资形成的不动产，以账面价值的85％作为其认可价值。

　　2、以股权方式投资不动产的，保险公司持有的项目公司的股权应当按照《保险公司偿付能力报告编报规则第10号：子公司、合营企业和联营企业》及其他相关规定确定其认可价值，保险公司通过股权投资方式取得的不动产物权，以账面价值的85％作为其认可价值。

　　3、以债权投资计划方式间接投资不动产的，保险公司持有的债券投资计划产品应当按照信托资产的认可标准确定其认可价值。

　　4、以不动产相关金融产品及其他方式投资不动产的，其认可标准由中国保监会另行规定。

　　5、保险资金投资不动产，可以采用债权转股权、债权转物权或者股权转物权等方式。投资方式发生变化的，应按照变化后的投资方式所对应的认可标准确定相应资产的认可价值。

　　（二）信息披露

　　保险公司应当按以下标准在偿付能力报告中披露不动产投资资产的相关信息：

　　1、在认可资产表“其他投资资产”项目之前和“明细表IA－1：投资资产”的“其他投资资产”项目之前，分别增加“投资性房地产”项目，列报公司持有的投资性房地产物权的认可价值。

　　2、以股权方式投资不动产的，保险公司持有的项目公司的股权，应当按照《保险公司偿付能力报告编报规则第10号：子公司、合营企业和联营企业》及其他相关规定进行披露。

　　3、以债权投资计划方式间接投资不动产的，保险公司持有的债权投资计划产品在认可资产表的“信托资产”项目中列报，其明细信息在“明细表IA－1：投资资产”的“信托资产”项目中披露。

　　4、保险公司应当在偿付能力报告附注中披露：（1）权利受限的不动产的特别说明，包括不动产名称、权利受限的原因等信息；（2）保险公司不动产投资项目风险及变化情况，包括各项目投资标的的市场风险、流动性风险、信用风险和经营风险等方面的变化。

　　5、保险公司应当按照“明细表IA－16：不动产投资”的格式要求，列报不动产物权投资、不动产股权投资、不动产债权投资、不动产金融产品投资及其他不动产投资的明细情况，包括不动产的名称、投资时间、投资成本、账面价值、认可价值等。

　　问：保险公司根据《保险资金投资股权暂行办法》投资形成的未上市股权投资在偿付能力报告中如何认可和披露？

　　答：保险公司根据《保险资金投资股权暂行办法》投资形成的未上市股权资产按照下述标准进行认可和披露：

　　（一）认可标准

　　1、对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的未上市股权投资，按照《保险公司偿付能力报告编报规则第10号：子公司、合营企业和联营企业》规定的认可标准确定认可价值。

　　2、对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的未上市股权投资为认可资产，其中：

　　（1）被投资单位为保险公司、保险资产管理公司、保险中介机构等保险类企业的，以账面价值的95％作为其认可价值；

　　（2）被投资单位为商业银行、信托公司等非保险类金融机构的，以账面价值的90％作为其认可价值；

　　（3）被投资单位为非金融保险类企业的，以账面价值的85％作为其认可价值。

　　《保险公司偿付能力报告编报规则——问题解答第5号：其他权益投资、其他应收款》中的相关规定同时废止。

　　3、未上市股权相关金融产品投资，其认可标准由中国保监会另行规定。

　　（二）信息披露

　　保险公司应当按以下标准在偿付能力报告中披露未上市股权投资的相关信息：

　　1、对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的未上市股权投资，按照《保险公司偿付能力报告编报规则第10号：子公司、合营企业和联营企业》的披露要求进行披露。

　　2、对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的未上市股权投资，应当在认可资产表的“权益投资”项目中列报。

　　3、保险公司应当在偿付能力报告附注中披露：（1）权利受限的未上市股权投资的特别说明，包括被投资单位名称、持股比例、权利受限原因等信息；（2）未上市股权投资项目风险及变化情况，包括各未上市股权项目投资标的的市场风险、流动性风险、信用风险和经营风险等方面的变化。

　　4、保险公司应当按照“明细表IA－17：对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的未上市股权”的格式要求，列报对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的未上市股权的明细情况，包括被投资单位名称、持股比例、初始投资成本、账面价值、认可价值等。

　　问：保险公司购买的保险资产管理公司发行的创新试点投资产品，在偿付能力报告中如何认可和列报？

　　答：保险公司持有的保险资产管理公司发行的下列创新试点投资产品为认可资产，以账面价值的95%作为其认可价值，在认可资产表的“其他投资资产”项目中列报：

　　1、中国人保资产管理股份有限公司发行的中国人保资产安心收益投资产品；

　　2、太平洋资产管理有限责任公司发行的太平洋稳健理财一号集合理财产品；

　　3、泰康资产管理有限责任公司发行的开泰——稳健增值投资产品；

　　4、华泰资产管理有限公司发行的华泰增值投资产品、华泰中短债投资产品和华泰策略投资产品。


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