苏州市人民政府关于印发苏州市安全生产行政责任规定的通知
江苏省苏州市人民政府
苏州市人民政府关于印发苏州市安全生产行政责任规定的通知
苏府〔2007〕33号
各市、区人民政府，苏州工业园区、苏州高新区、太仓港口管委会；市各委办局，各直属单位：
《苏州市安全生产行政责任规定》已经市政府第69次常务会议讨论通过，现予印发。请认真遵照执行。
苏州市人民政府
二○○七年三月一日
苏州市安全生产行政责任规定
第一条 为明确安全生产行政领导职责，落实安全生产监管责任，加强对安全生产工作的领导，保障人民群众生命财产安全，有效防范重特大安全事故的发生，控制并减少一般伤亡事故，根据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院关于特大安全事故行政责任追究规定》、《江苏省安全生产条例》等法律法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市行政区域内的各级政府，苏州工业园区、苏州高新区和太仓港口管委会、各级政府（管委会）职能部门及其负责人(含资产经营投资公司、集团公司、控股公司及其由政府任命的负责人，下同)。
第三条 安全生产工作实行属地管理和分级管理相结合，以属地管理为主的原则。各级政府（管委会）对本辖区内安全生产工作负全面领导责任；各职能部门必须按照国家法律、法规的规定，认真履行职责，加强安全生产的监督与管理；充分发挥各级工会组织对安全生产工作的民主监督作用。
各级政府（管委会）要落实安全生产监管责任，建立安全生产综合监督管理机构和监察队伍，各乡镇（街道）要建立安全生产监督管理办公室，配备监察人员，行政村和社区也应明确专兼职安全监管人员，完善“三级机构、四级网络”的安全生产监督管理体系，保证监管机构、人员、经费和装备的落实到位。
第四条 各级政府（管委会）的主要领导是本辖区安全生产工作的第一责任人，对安全生产工作负全面领导责任；各分管领导对分管范围内的安全生产工作负领导责任；分管安全生产工作的领导负责辖区内安全生产工作的总体部署和指导协调。
（一）各级政府（管委会）主要领导的安全生产工作职责：
1.贯彻执行国家、省、市有关安全生产法律、法规、规章和方针政策，组织制定本辖区安全生产监管的有关制度、措施，落实安全生产责任制和责任追究制，将安全生产纳入国民经济和社会发展规划，实行安全生产目标管理和“一票否决”。
2.建立安全生产长效监管机制。每年与各副职领导签订年度安全生产目标责任状，督促各副职领导抓好各自分工范围内的安全生产工作。
3.建立安全生产专项资金，落实监管人员、经费和装备，督促检查安全生产目标任务完成情况。
4.定期召开安全生产专题会议，分析、部署、督促和检查本地区的安全生产工作，做好重特大事故的防范，对安全生产的重大事项作出决定，并形成会议纪要。
5.督促有关部门和企业排查整改各类重大事故隐患，及时协调隐患整改中的重大问题。
6.组织制定本地区重特大安全生产事故应急救援预案。本辖区发生重特大安全事故时，及时赶赴现场，组织指挥抢救和事故调查处理工作。
7.及时总结典型经验，表彰安全生产工作先进单位和个人。
（二）各级政府（管委会）分管安全生产工作领导的安全生产工作职责：
1.负责抓好国家、省、市有关安全生产的法律、法规和方针政策的贯彻落实，主持制定和落实本辖区的安全生产工作目标、计划和措施。
2.负责指导本辖区安全生产监督管理工作，发挥安全生产委员会的综合协调职能，督促检查各部门和下级政府安全生产责任制的落实和目标管理的执行情况。
3.组织重大节假日、重要季节、重大活动、重要事件等的安全生产大检查，定期组织辖区内重特大安全事故的应急救援演练。
4.每年召开安全生产委员会会议不少于4次，及时了解下级政府和各职能部门的工作情况，分析安全生产形势，督查督办重大事故隐患整改，研究和解决安全生产中的有关问题。
5.辖区内发生重特大安全生产事故时，及时赶赴现场，具体负责组织抢救和事故处理。
（三）各级政府（管委会）其他分管领导的安全生产工作职责：
1.负责抓好国家、省、市有关安全生产的法律、法规、方针政策及本级政府制定的有关安全生产监管制度和措施在所分管工作中的贯彻落实。
2.负责抓好分管工作范围内的安全生产工作，及时研究解决分管工作中安全生产的突出问题，督促重特大事故隐患的整治及防范措施的落实。
3.及时组织所分管部门、行业、系统安全生产工作的计划、部署、检查、总结、评比。
4.承担所分管部门安全事故应急救援的组织指挥，分管工作范围内发生重特大事故时，及时赶赴现场，积极协助主要领导组织抢救和事故处理工作。
5.支持分管安全生产领导的工作，检查督促分管范围内安全生产机构、人员、经费、任务和目标的落实与完成情况。
第五条 各级职能部门应积极履行安全生产监督管理职责，对本部门监管领域的安全生产工作负责。部门主要领导全面负责，分管领导具体负责，其他领导对分管工作负责。
（一）职能部门主要领导的安全生产工作职责：
1.认真贯彻执行国家和上级有关安全生产的法律、法规和方针政策，对本部门的安全生产工作负全面领导责任。
2.组织落实安全生产目标管理和安全生产责任制，及时研究解决本系统安全生产重大问题的办法和措施，督促各副职领导的安全生产工作。
3.组织本系统安全生产检查。对发现的重大事故隐患及时采取措施，督促有关单位及时制定整治方案和应急处理预案，落实经费，明确责任人员。
4.坚持新建、改建、扩建工程的安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产与使用的“三同时”规定，督促有关单位不断改善安全生产条件。
5.组织制定本部门安全生产事故应急救援预案。本系统内发生重大人员伤亡及其他重大影响事故时，立即赶赴现场组织抢救，并及时向上级报告，协助调查并做好事故善后工作。
（二）职能部门分管安全生产工作领导的安全生产工作职责：
1.组织贯彻安全生产法律、法规和方针政策，主持制定和落实安全生产目标、计划和措施。
2.每季召开安全生产工作会议，及时研究解决安全生产工作中存在的问题，部署阶段性工作。
3.组织本系统开展安全生产检查。对发现的重大事故隐患及时采取措施，督促检查落实治理方案和防范措施，及时消除事故隐患。
4.坚持“三同时”规定，督促有关单位不断改善职业安全卫生条件。
5.本系统发生人员伤亡及其他重大影响事故时，立即赶赴现场组织抢救，做好事故善后，并做好事故调查处理工作。
（三）职能部门其他分管领导的安全生产工作职责：负责抓好分管工作范围内的安全生产工作，并负领导责任。
第六条 加强对重点领域的安全生产监管。各级政府（管委会）、职能部门和有关单位对可能发生重特大安全事故或重大影响事故的行业或领域的安全生产监管职责如下：
（一）道路交通的安全监管由公安（交警）部门负责。交通运输企业的安全监管由交通、公安部门负责。道路交通安全设施的管理分别由交通、市政、交警、建设等部门以及当地政府根据各自职责分工负责。
（二）工矿商贸企业安全生产的综合监管由安监部门负责。经贸、劳动、国土、贸易、供销等职能部门根据各自职责分别对工矿商贸企业的安全生产监管工作负责。民爆物品生产、经营、使用企业的安全监管分别由经贸（国防科工办）、公安等部门根据各自职责分工负责。
（三）危险化学品生产、经营、使用和储存的安全生产监管由安监部门负责。危险化学品运输的安全监管由公安（交警）、交通部门负责。危化品废弃物处置的安全监管由环保部门负责。剧毒品购买、运输的安全监管由公安部门负责。
（四）烟花爆竹生产、经营、储存领域的安全监管由安监部门负责。烟花爆竹运输、燃放的安全监管，由公安部门负责。取缔、打击无证经营及私销、私运烟花爆竹行为由工商、公安、安监部门负责。
（五）企业职业卫生监管由安监、卫生、劳动、经贸等部门根据各自职责范围负责。
（六）人员密集等场所和单位的消防安全监管由公安消防部门负责，其他职能部门在各自职责范围内负责。
1.各类文化市场、网吧、歌舞厅、影剧院、书报刊和印刷等场所单位的日常安全监管由文广、工商、公安和新闻出版等部门负责。
2.涉外和星级宾馆、旅行社、大中型商场、小商品市场、景区景点的安全监管由旅游、贸易、工商、园林等部门负责。
3.居民房屋出租、外来人员集中租住房屋的消防安全监管由当地政府、公安等部门负责。
4.医院及医疗卫生机构的安全监管由卫生部门负责。
5.各类学校、教育机构的安全监管由教育部门负责。
6.各类体育场馆的安全监管由体育部门负责。
7.福利院、敬老院等场所的安全监管由民政部门负责。
（七）建筑施工的安全监管由建设行政部门负责，交通、规划、国土、市政、房管、农林、电力等部门在各自职责范围内负责：
1.民宅及私人小型建筑施工的日常安全监管由当地政府负责，各级建设、国土、规划、房管等部门按照各自职责进行规范和指导。
2.房屋使用的安全监管由房管部门负责。
3.道路桥梁、市政设施、农林水利、电力设施等施工的安全监管分别由交通、市政、农林、电力等部门负责。
4.城镇公共设施的安全监管分别由建设、规划、市政、交通、公安及产权等部门根据各自职责负责。
5.户外广告的安全监管由城管部门负责。
（八）城市燃气、天然气的安全监管由市政公用、建设、规划等部门按照各自职责负责。
（九）质量技术监督部门负责对锅炉、压力容器、电梯、防爆电气等特种设备的安全监管，依法查处非法生产、经营、转让、使用各类特种设备等违法行为，整治使用“土锅炉”等违法行为，会同各级环保、工商、公安、贸易、安监、消防等部门按照各自职责指导和规范安全使用各类小型锅炉。
（十）水上运输的安全监管由交通（海事）部门负责，公安、港口、旅游等部门在各自职责范围内负责。
（十一）电网的安全监管由电力部门负责，供电（汽）企业的安全监管由经贸部门负责。
（十二）江河、湖泊、防洪堤、水源地的安全监管由农林、水务部门负责。
（十三）拖拉机及农用设备的安全监管由农林部门负责。
（十四）防雷安全监管由气象部门负责，其他各有关部门和资产经营投资公司、集团公司、控股公司在各自职责范围内负责。
（十五）各资产经营投资公司、集团公司、控股公司应加强对子公司、下属单位及本行业各有关企业日常安全生产工作的监管和检查指导，并在各自职责范围内负责。
第七条 各级政府（管委会）及其职能部门要依据《苏州市突发公共事件总体应急预案》的要求和各自职责，建立健全安全生产事故应急救援预案。市各有关部门制定的安全生产事故专项协调指挥机构的应急预案应报市安委会办公室备案。
第八条 市安全生产监督管理部门负责全市安全生产工作的综合监督管理，具体职责如下：
（一）监督检查各市、区政府（管委会）和有关部门、生产经营单位贯彻执行安全生产法律、法规和方针政策情况。
（二）负责各类企业安全生产事故的调查处理，会同有关部门提出事故责任追究意见，依法对生产经营单位违反《安全生产法》等法律法规行为及其所发生的事故实施行政处罚。负责发布全市安全生产信息，综合管理全市安全生产事故调度统计分析和安全生产行政执法工作。
（三）监督检查生产经营单位作业场所职业危害情况和重大危险源监控、重大事故隐患的整改情况。
（四）组织、指导全市安全生产宣传教育工作，负责安全生产监管人员培训、考核工作，依法组织指导并监督特种作业人员的考核工作和生产经营单位主要经营管理者、安全生产管理人员的安全资格考核工作，监督检查生产经营单位安全培训工作。
（五）定期督查考核有关单位安全生产工作，以《安全生产责任状》确定的安全生产工作目标为依据，进行考核评比。
第九条 依法对有关事项负责行政审批（包括批准、核准、许可、注册、颁发证照、竣工验收等，下同）的部门或者机构，必须严格依照法律、法规和规章规定的安全生产条件和程序进行审查，不符合的不得批准；没有通过安全许可的，不得颁发工商执照。对未依法取得批准的单位或个人擅自从事相关活动的，负责行政审批的部门或机构发现或者接到举报后，应当依法立即予以处理。对已依法取得批准的单位或个人从事相关活动的，负责行政审批的部门或机构应加强日常跟踪监管，一旦发现其不再具备条件的，应当依法撤消原批准；对于应告知或移交有关部门处理的应将有关情况及时书面告知或移交有关部门。
第十条 各级监察机关依照行政监察法的规定，对负有安全生产监督管理职责的政府部门及其人员履行安全生产监督管理职责实施监察。
第十一条 各级政府（管委会）及职能部门负责人、工作人员，在安全生产监管工作中，对下列安全生产事故的防范、发生有失职、渎职情形之一或者负有领导责任与监管责任的，依据相关法律、法规给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任：
（一）没有认真贯彻执行国家有关安全生产法律、法规规定，不履行安全生产职责而造成重特大事故的。
（二）未建立、健全有效的安全生产目标责任制和事故行政责任追究制，对辖区内安全生产工作中的重大问题协调、解决不力而造成重特大事故的。
（三）未设立和使用安全生产专项资金，对重大危险源监控和重大事故隐患整改等督办不力而发生重特大事故的。
（四）对生产经营单位新建、改建、扩建项目执行安全“三同时”规定监管不力而发生重特大事故的。
（五）事故发生后隐瞒不报的、未建立和实施安全生产事故应急预案、不积极组织力量抢救或措施不力而造成重大人员伤亡或财产损失的。
（六）其他因不履行职责、滥用职权、玩忽职守、循私舞弊而造成严重后果的。
第十二条 各职能部门应加强在安全生产监管领域的配合与协调。对于重点难点问题要加强联合执法，落实监管责任。
第十三条 各级政府（管委会）应将安全生产工作纳入绩效考核内容。要将发生重特大事故的情况，作为对各级政府（管委会）、职能部门及相关人员评优的一项否决条件。
第十四条 市政府对各市、区政府（管委会）及有关职能部门的年度安全生产监管目标完成情况实行考核和表彰奖励。
第十五条 各市、区政府（管委会）的安全生产监督管理部门、乡镇（街道）相关领导人的安全生产职责，由各市、区政府（管委会）制定或参照本规定执行。
第十六条 本规定由苏州市安全生产委员会负责解释。
第十七条 本规定自印发之日起施行。市政府原有规定与本规定不一致的，按本规定执行。
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第61号
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》已经2009年1月21日中国证券监督管理委员会第249次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年5月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席:尚福林
二○○九年三月三十一日
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为，促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益,维护社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市，适用本办法。
第三条 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件。
第四条发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条 保荐人及其保荐代表人应当勤勉尽责，诚实守信，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。
第六条 为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。
第七条 创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。
第八条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法核准发行人的首次公开发行股票申请，对发行人股票发行进行监督管理。
证券交易所依法制定业务规则，创造公开、公平、公正的市场环境，保障创业板市场的正常运行。
第九条 中国证监会依据发行人提供的申请文件对发行人首次公开发行股票的核准，不表明其对该股票的投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
第二章 发行条件
第十条 发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：
（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
（三）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。
（四）发行后股本总额不少于三千万元。
第十一条 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。
第十二条 发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。
第十三条 发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
第十四条发行人应当具有持续盈利能力，不存在下列情形：
（一）发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
（二）发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
（三）发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；
（四）发行人最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖；
（五）发行人最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；
（六）其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。
第十五条 发行人依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。
第十六条 发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
第十七条 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。
第十八条 发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。
第十九条 发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。
第二十条 发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
第二十一条 发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。
第二十二条 发行人具有严格的资金管理制度，不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
第二十三条 发行人的公司章程已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。
第二十四条 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。
第二十五条 发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：
（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（二）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。
第二十六条 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形。
第二十七条 发行人募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途。募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。
第二十八条 发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。
第三章 发行程序
第二十九条 发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
第三十条 发行人股东大会应当就本次发行股票作出决议，决议至少应当包括下列事项：
（一） 股票的种类和数量；
（二） 发行对象；
（三）价格区间或者定价方式；
（四） 募集资金用途；
（五） 发行前滚存利润的分配方案；
（六） 决议的有效期；
（七） 对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
（八） 其他必须明确的事项。
第三十一条 发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。
第三十二条 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。
第三十三条 中国证监会收到申请文件后，在五个工作日内作出是否受理的决定。
第三十四条 中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核。
第三十五条 中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。
发行人应当自中国证监会核准之日起六个月内发行股票；超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
第三十六条 发行申请核准后至股票发行结束前发生重大事项的，发行人应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定。
第三十七条 股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起六个月后再次提出股票发行申请。
第四章 信息披露
第三十八条 发行人应当按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书。
第三十九条 中国证监会制定的创业板招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。
第四十条 发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。”
第四十一条 发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签名、盖章。
发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。
第四十二条 招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过一个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
第四十三条 招股说明书的有效期为六个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
第四十四条 申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿）。发行人可在公司网站刊登招股说明书（申报稿），所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间。
第四十五条 预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。
发行人应当在预先披露的招股说明书（申报稿）的显要位置声明：“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。”
第四十六条发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整。
第四十七条 发行人股票发行前应当在中国证监会指定网站全文刊登招股说明书，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。
发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于前款规定的刊登时间。
第四十八条 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的文件及其他与发行有关的重要文件应当作为招股说明书备查文件，在中国证监会指定网站和公司网站披露。
第四十九条发行人应当将招股说明书及备查文件置备于发行人、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。
第五十条 申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。
第五章 监督管理和法律责任
第五十一条 证券交易所应当建立适合创业板特点的上市、交易、退市等制度，督促保荐人履行持续督导义务，对违反有关法律、法规以及交易所业务规则的行为，采取相应的监管措施。
第五十二条 证券交易所应当建立适合创业板特点的市场风险警示及投资者持续教育的制度，督促发行人建立健全维护投资者权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。
第五十三条 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签名、盖章系伪造或者变造的，发行人及与本次发行有关的当事人违反本办法规定为公开发行股票进行宣传的，中国证监会将采取终止审核并在三十六个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施，并依照《证券法》的有关规定进行处罚。
第五十四条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书的，保荐人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，保荐人或其相关签名人员的签名、盖章系伪造或变造的，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。
第五十五条 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将采取十二个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件的监管措施，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚。
第五十六条 发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具文件不符合要求，擅自改动已提交文件的，或者拒绝答复中国证监会审核提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布；情节特别严重的，给予警告。
第五十七条 发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签名注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定网站、报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。
利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
第六章 附则
第五十八条 本办法自2009年5月1日起施行。